Комплаенс

Комплаенс — это система внутреннего контроля и управления рисками, которая обеспечивает соответствие деятельности компании законодательству, отраслевым стандартам и внутренним корпоративным нормам.

Сегодня комплаенс в бизнесе — это как способствование соблюдению законов, так и стратегический инструмент защиты активов, репутации и топ-менеджмента от уголовной и административной ответственности.

Из чего состоит система комплаенс-контроля

Регуляторный уровень
Мониторинг внешних требований — законы и другие нормативно-правовые акты, отраслевые требования.

Внутренний уровень
Локальные нормативные акты, кодекс этики, антикоррупционная политика.

Операционный уровень
Внедрение контрольных процедур в бизнес-процессы — проверка контрагентов и сотрудников, согласование договоров, аудит закупок.

Культурный уровень
Обучение сотрудников и создание каналов для сообщений о нарушениях.

Основные виды комплаенса в российском бизнесе

Вид комплаенса	Ключевые риски	Регулирующий орган
Антикоррупционный	Взятки, коммерческий подкуп	Генпрокуратура, СК РФ
Антимонопольный	Недобросовестная конкуренция	ФАС России
Санкционный	Нарушение ограничений по контрагентам и продукции	Минфин, ФТС, ЦБ РФ
Налоговый	Дробление бизнеса, уклонение от уплаты налогов	ФНС России
Информационный	Нарушения в работе с персональными данными	Роскомнадзор

Типовые ошибки в комплаенсе

«Бумажная безопасность»
Политики и документация, которые никто не читает и не применяет.

Игнорирование третьих лиц
Отсутствие проверки благонадежности контрагентов и аффилированности.

Отсутствие фиксации
Недокументирование проверочных мероприятий.

Этапы построения комплаенс-системы

1. Аудит рисков
Определение уязвимых зон бизнеса с учетом отраслевой специфики.

2. Разработка политик
Создание понятных правил для сотрудников.

3. Внедрение и обучение
Ознакомление сотрудников с правилами с обязательным подтверждением.

4. Мониторинг и контроль
Регулярные проверки исполнения.

5. Реагирование
Алгоритмы действий при выявлении нарушений.