Группа лиц

Группа лиц — это совокупность физических и (или) юридических лиц, которые связаны между собой контролем, участием в капитале, управлением, родственными или другими отношениями, перечисленными в статье 9 Федерального закона № 135-ФЗ «О защите конкуренции».

Проще говоря, для целей антимонопольного законодательства несколько компаний и физических лиц могут рассматриваться не как полностью независимые участники рынка, а как одна экономически связанная группа.

Например, если компания владеет более чем 50% голосов в другой компании, такие организации входят в одну группу лиц. В группу также могут попасть руководитель и возглавляемое им юридическое лицо, несколько компаний с одинаковым составом органов управления, а в определенных случаях — родственники и связанные с ними организации.

Признаки группы лиц

Статья 9 Закона о защите конкуренции устанавливает девять оснований, по которым физические и юридические лица могут быть признаны входящими в одну группу. Для этого достаточно соответствовать хотя бы одному из предусмотренных законом признаков.

1. Владение более чем 50% голосов

В одну группу входят хозяйственное общество, товарищество или хозяйственное партнерство и лицо, которое может распоряжаться более чем 50% голосов, приходящихся на голосующие акции или доли.

Например, ООО «Альфа» принадлежит 70% долей ООО «Бета». Эти компании входят в одну группу лиц.

При этом значение имеет возможность распоряжаться голосами. Она может возникать не только непосредственно из владения акциями или долями, но и на основании полномочий, полученных от других лиц.

2. Общий единоличный исполнительный орган

Юридическое лицо и физическое или юридическое лицо, которое выполняет функции его единоличного исполнительного органа, входят в одну группу.

Простой пример: генеральный директор и возглавляемая им компания относятся к одной группе лиц для целей статьи 9 Закона № 135-ФЗ.

3. Право давать обязательные указания

Компания и лицо входят в одну группу, если это лицо на основании учредительных документов или договора вправе давать компании обязательные для исполнения указания.

То есть контроль может возникнуть даже без владения контрольным пакетом акций или долей, если договорные или корпоративные полномочия позволяют определять действия организации.

4. Совпадающий состав органов управления

Юридические лица относятся к одной группе, если более половины состава их коллегиальных исполнительных органов и (или) советов директоров, наблюдательных советов или советов фонда составляют одни и те же физические лица.

5. Назначение руководителя по предложению одного лица

Хозяйственное общество или хозяйственное партнерство и физическое либо юридическое лицо образуют группу, если по предложению этого лица был назначен или избран единоличный исполнительный орган организации.

6. Формирование более половины коллегиального органа

Группа возникает и тогда, когда по предложению физического или юридического лица избрано более 50% состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров или наблюдательного совета хозяйственного общества.

7. Родственные связи

В одну группу лиц входят:

• супруги;
• родители и дети;
• усыновители и усыновленные;
• полнородные и неполнородные братья и сестры.

Само по себе любое родство группу лиц не образует. Например, двоюродные братья или дядя и племянник непосредственно под этот признак не подпадают.

8. Связь через других участников группы

Закон учитывает не только прямые, но и цепочки взаимосвязей. Если несколько лиц входят в группу с одним и тем же лицом по предусмотренным законом основаниям, они также могут оказаться в одной группе между собой. Благодаря этому группа лиц может включать большое количество компаний и физических лиц, связанных через материнские, дочерние и другие организации.

9. Совместный контроль более 50% голосов

Хозяйственное общество и несколько участников группы также могут образовать одну группу, если эти участники совместно распоряжаются более чем 50% голосов в таком обществе.

Пример группы лиц

Допустим:

ООО «Холдинг» владеет 80% ООО «Производство».

ООО «Производство» владеет 60% ООО «Логистика».

Генеральный директор ООО «Холдинг» одновременно связан с компанией по признаку единоличного исполнительного органа.

В результате при анализе группы недостаточно посмотреть только на прямых владельцев конкретной компании. Необходимо проследить всю цепочку корпоративных, управленческих и иных связей по статье 9 Закона № 135-ФЗ.

Зачем определять группу лиц

Понятие особенно важно в антимонопольном праве.

По общему правилу установленные антимонопольным законодательством требования к поведению хозяйствующего субъекта на товарном рынке распространяются и на группу лиц. Верховный суд разъясняет, что для применения антимонопольных запретов группа лиц рассматривается как один участник рынка.

Например, состав группы учитывают:

• при определении доминирующего положения компании на рынке;
• при анализе сделок экономической концентрации;
• при покупке акций и долей;
• при приобретении имущества и прав контроля;
• при подготовке ходатайств и уведомлений в ФАС;
• при оценке антимонопольных рисков внутри холдинга.

При определении доминирующего положения положение на рынке в определенных случаях оценивается применительно ко всей группе лиц, а не только к одной компании.

Кроме того, при контроле экономической концентрации Закон № 135-ФЗ прямо учитывает активы, выручку, доли и права не только непосредственного участника сделки, но и его группы лиц.

Группа лиц и сделки внутри холдинга

Распространенная ошибка — считать, что любая сделка между компаниями одной группы автоматически освобождена от антимонопольного контроля.

Это не так.

Например, для ряда сделок, предусмотренных статьей 28 Закона № 135-ФЗ, отдельное исключение действует, если стороны входят в одну группу именно по основанию владения более чем 50% голосов, предусмотренному пунктом 1 части 1 статьи 9. Закон также предусматривает специальный порядок для отдельных внутригрупповых сделок при соблюдении условий статьи 31.

Поэтому при подготовке сделки важно установить не только входят ли стороны в одну группу, но и по какому именно основанию они в нее входят.

Группа лиц и аффилированные лица — в чем разница

«Группа лиц» и «аффилированные лица» — близкие, но не тождественные юридические понятия.

Группа лиц определяется прежде всего по статье 9 Закона № 135-ФЗ и используется в антимонопольном регулировании. Поэтому наличие аффилированности само по себе не следует автоматически приравнивать к наличию группы лиц: для каждого конкретного случая нужно проверить установленные законом основания.

Аналогично группу лиц не стоит путать с взаимозависимыми лицами в налоговом праве. У этих понятий разные цели регулирования и разные критерии.

Зачем юристу проверять состав группы лиц

Чтобы:

• правильно определить периметр группы при проведении юридического аудита;
• учитывать активы и выручку связанных компаний при проверке сделки на необходимость согласования с ФАС;
• установить конечные и промежуточные связи между владельцами и организациями;
• оценить риски доминирующего положения и нарушения антимонопольных запретов;
• правильно подготовить сведения о группе для ФАС;
• определить, можно ли применить специальные правила к внутригрупповой сделке;
• не смешивать понятия группы лиц, аффилированности и налоговой взаимозависимости.

Главное правило: группа лиц определяется не по названию холдинга и не по факту делового сотрудничества компаний, а по конкретным юридическим признакам статьи 9 Закона № 135-ФЗ. При сложной корпоративной структуре проверять необходимо всю цепочку связей между компаниями и физическими лицами.